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摩擦就是交易成本 | 如何閱讀《資本主義經濟制度》

核心提示: 經濟學上所講的摩擦就是交易成本:交換雙方行為是否和諧?會不會經常因誤解沖突而推遲成交、合作破裂并造成其他問題?

2020年5月21日,2009年經濟學諾貝爾獎獲得者,新制度經濟學創始人,美國加州大學伯克利分校名譽退休教授奧利弗·威廉姆森逝世,享年87歲。

在經濟學界,奧利弗·威廉姆森的名字享有盛譽。他在上世紀70年代中期所著的《資本主義經濟制度》,引發了一場“新制度經濟學”運動,在學界也被稱之必讀之作。

經濟學上所講的摩擦就是交易成本:交換雙方行為是否和諧?會不會經常因誤解沖突而推遲成交、合作破裂并造成其他問題?談到成本問題,人們往往只會從技術角度、從穩定的生產狀態來計算;而交易成本分析方法則不然,它撇開前者,考察在另一種治理結構下,為完成任務需要花費多少計劃成本、調整成本和監督成本,再比較這兩種成本之高低。

——威廉姆森

段毅才 王偉

降低交易成本,關鍵在制度

經濟制度可以還原為一種特殊的合同

能成為經濟學大家的,頭一條是能提出有生命力的經濟學新概念,使人多長一只眼,看問題更全面或更接近本質。

奧利弗·E.威廉姆森

本書作者奧利弗·E.威廉姆森是美國著名經濟學家,1932年生于美國,曾來中國進行學術交流。威廉姆森先生最先把新制度經濟學定義為交易成本經濟學,但他最著名的貢獻是提出了“資產專用性”和“治理結構”的概念。他用資產專用性來解釋交易成本的起源,再由交易成本而研究各類合同,從各類合同中發現相應的治理結構,由此考察各種經濟制度,再從效率上對這些制度進行比較。

在本書中,作者就是用這種思路,具體考察了資本主義的各種主要經濟制度,包括市場組織和對市場的限制、工作組織、工會、現代公司(包括聯合企業與跨國公司)、公司治理結構、壟斷與反壟斷和政府監管等等。他把每一種經濟制度都還原為一種特殊的合同,在合同簽訂之前是交易,合同簽訂之后是治理。因此全書以“合同”為研究對象。研究合同,目的是為了提高治理的效率和制度的效率,由制度的效率而至整個經濟的效率。

基于這種分析,作者得出兩個論點。一是用簡單的治理結構去解決復雜的交易問題會把事情搞亂;而用復雜的治理結構去解決簡單的交易問題則成本太高(本書第355頁)。二是交易的屬性不同,治理結構即組織成本與組織的權能也應不同;因此,不同的交易就需要不同的治理結構與之相匹配(第571頁)。這些論點都有助于人們從客觀規律的層次上把握問題。

理性人?合同人?

但即使是簡單的合同,其實也很復雜。從書中可以看到,為了講清楚一份合同,不僅要使用價格、法律條款等概念,甚至要使用“投機”、“名譽”這些身前身后的詞語。為了簽訂一份合同,僅僅有“理性人”出場遠遠不夠,還要拿出整個第二章,請專門的“合同人”登臺亮相。按作者的說法,這種復雜程度,要比美國另一位著名經濟學家德姆塞茲所舉的產權的例子“遠在幾個數量級之上”。產權理論尚且如此,更不要說那種把企業只看成一個生產函數的新古典經濟學的漂亮模型了。

合同示意圖

復雜的內容更逼近現實,給人的啟發也就更具現實意義。比方說,企業中一個管文件的職員,可能不會引起老總的注意。但按照威廉姆森的說法,企業中的辦文制度,那是高度專業化的工作,那位職員的人力資產是高度專業化的資產。又比如,企業中的職工作為雇員是蕓蕓眾生,但平心而論,他們的風險比老板還大,他們比股東考慮的要更為長遠。特別是作者說,無論資本主義的還是社會主義的經濟制度,都同樣存在一個如何尋找次優方案的問題,也都要受到是否講真話的考驗。這話是很值得琢磨的。

更接近實際經驗的理論

對我國企業來說,“辦社會”(即辦醫院、學校,甚至公安局、火葬場)的問題是個大包袱。但這并不是我國特色,國外一些油田、煤礦也遇到這個問題。怎樣處理為好呢?關心者可以看看本書在講到“企業生活區”時所談的幾種思路。企業總是希望進行擴張的,但擴張到哪一點最為適當呢?作者提出的“效率邊界”的概念,相信會對人們有所啟發。

現在我國很多大的行業、企業都在搞改制和資產重組,那就必須搞清所有權在其中所起的作用,為此不妨讀讀第319-353頁。公司治理問題也是個熱門話題,股東、經營者、董事會以及債權人的關系如何處理,第十二章有專門介紹。至于特許經營權問題,目前我國已經發了兩張經營移動通信的牌照,不管將來是否再發,這些牌照都有一個怎么發、怎么監管的問題,作者在第十三章對此專門作了分析,并點評了美國特許經營權競標的一個實例。另外一些問題,如經濟學著作一般不屑一顧的財務審計和資產評估,作者也分別作了點到為止的介紹。

至于如何解決這些復雜問題,威廉姆森先生也沒有靈丹妙藥,但如果讀者能從資產專用性、交易成本、治理結構等角度去考慮,應該是有新收獲的。最后,作者提醒讀者,要同時考慮節約生產成本,節約交易成本,實行強激勵機制,并且要在這三者之間進行權衡。

如何閱讀《資本主義 經濟 制度》

本書內容如此復雜,但寫得有聲有色。它不是記錄經濟史的一本流水賬,也不是骨肉分離的管理大全,更不是排除行為特點而只靠一味推導得出的邏輯大廈,當然也不是屢見思想火花卻無法一以貫之的論文集。作者在書中先是提出幾條符合實際的假定,以求推導之嚴謹;再畫它若干圖示,給你一個形象思維;通過幾種情況的比較,拿出一套公式;為了不使其干巴巴,又按圖索驥地引出一大堆史例,以證其不虛。這些例證可能不如管理學家講得生動,但高屋建瓴,一氣呵成,并無骨肉分離之感。為了證明有關學術演進的過程,作者再旁征博引,經濟學家、法學家、社會學家的觀點被信手拈來,誰個最先提出,哪位繼而發揚,無不一一排就座次,顯示了作者深厚的功力。譯者邊譯邊學,竟不時浮想:

只有實踐經驗的讀者和只有書本知識的讀者,初讀此書都可能會感到比較困難。因此冒昧提出以下建議:如果讀者是實踐家,沒有時間在理論上較真,那就不妨先挑與自己本職工作有關的章節去讀;遇到有關名詞,查查書后的主題索引就可以了。如果讀者只學過一些經濟理論而沒有實踐,那不妨從本書第六章讀起,俟后再讀前面幾章。

譯者初讀此書,朦朧感到作者實際上是在研究人(第二章的題目就是“合同人”),研究人的行為(包括投機、激勵、算計等等),研究人與人之間的關系(經濟利益關系、名譽關系等等)。在改校樣時再讀,這種感受愈深。比如考察市場的治理(采購、訂單、短期合同等),其實就是考察市場中交易雙方的生產關系和交換關系,本書所論各種問題,無一不是為了揭示其中復雜的人際關系和利益關系,無論它們是正當的,還是投機的,博弈的。再看作者提出的“資產專用性”這個概念,其實意味深長。如果可以把資產專用性看成生產力的一種特殊形式,把治理關系和由此形成的制度看成具體的生產關系,就可以說,作者實際是在研究資本主義的生產方式。因此,可以把本書看成是資本主義生產方式的威氏“偏微分”版本。

【以上節選自《資本主義經濟制度》譯者序】

好書推薦

1.《資本主義經濟制度》

經濟學理論中的經典

西方新自由主義的經濟觀點

“經濟學研究的是一個不斷變化的世界,則此一時對問題能做出正確解釋的理論,彼一時有可能就是錯誤的了。”

威廉姆森其實是沿著科斯的路子在走,科斯在《企業的性質》中提出了問題:企業與市場的邊界在哪里?他認為,取決于交易費用。具體是什么交易費用?科斯沒有說。也許這就是科斯的力量,只提出了兩個問題、一個概念,就創立了一個學派,使后人的思路為之大變。

在書中,威廉姆森曾經提到這本書研究的核心內容:“對各類交易——包括勞動市場交易——都能普遍適用的合同理論”,由是產生了交易成本經濟學。這堪稱是20世紀70年代后經濟學出現的重大轉變,同時更是一種分析思路,一種看問題的角度。與以往的經濟學相比,交易成本經濟學更靠近現實世界。

2.《企業的性質》

現代企業理論的基礎

企業家理論的重要里程碑

本書是科斯1937年的著名論文“企業的性質”以及1987年慶祝“企業的性質”發表50周年而舉行的學術研討會的參會論文的合集。

在《企業的性質》這篇并不長的文章里,科斯通過回答兩個基本的問題從而為企業理論做出了歷史性的貢獻 。這兩個問題就是:

企業為什么會存在?企業的規模由什么因素決定?

對這兩個問題的回答--市場成本論與組織成本論--構成了《企業的性質》的核心內容。

來源:商務印書館

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